解决方案:期货公司风险管理公司业务试点指南

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所属分类:期货公司

期货公司等级_期货公司等级排名

第一章总则

第1条为了满足期货市场为实体经济发展服务的需求,指导期货公司建立子公司(以下称为风险管理公司) )开展针对风险管理服务的业务试点项目,按照《中华人民共和国法律》 公司,《 期货交易管理规定》,期货公司监督和管理措施,以及“证券期货投资者适用性管理措施”等。本指南是根据法律,法规,规则和自律规则(例如《中国期货行业协会章程》,《期货《运营机构投资者适宜性管理实施指南(试行)》。

第2 期货公司条应在充分评估自身的业务优势,人才储备,风险控制能力以及其他条件和适当准备的基础上,谨慎建立风险管理公司向协会领航员提交申请后退出。

第3条风险管理公司可以开展以下试点业务:

([一)基础交易;

([二)仓库收货服务;

([三)合作套期保值;

([四)OTC衍生品业务;

([五)做市业务;

([六)与风险管理服务有关的其他业务。

风险管理公司开展试点业务,应根据每个交易的业务本质将其分类为上述基本类型,并对不同类型的业务实施分类管理。

第4 期货公司条应加强对已建立的风险管理公司的管理,监督并敦促他们围绕风险管理服务开展业务,遵守法律法规,加强内部管理和风险控制,并防止由非法操作引起的风险管理公司 期货公司业务风险和声誉风险。

第五条风险管理公司开展风险管理服务活动,应当遵循诚实守信,审慎操作的原则,建立健全的合规性和风险控制体系,有效预防和控制风险。

第六条风险管理公司开展风险管理服务活动的工作人员应遵循诚实信用原则,遵守职业道德和行为准则,并履行勤勉职责。

第七条风险管理公司及其工作人员在进行风险管理业务试点工作时,应遵守本准则,并接受中国期货行业协会(以下简称该协会)的自律管理。

风险管理公司应该加入协会并成为协会的成员。

第八条协会的风险管理自我监管管理接受中国证券监督管理委员会的指导和监督,并建立了与有关监管机构和自我监管组织的监督合作和信息共享的机制。

第2章提交

第9条期货公司记录风险管理公司应满足以下条件:

([一) 期货公司最新的评级不低于B级BB,净资本不少于3亿元人民币。

(二)在过去的一年中,各种风险监管指标都继续达到要求的标准,并且在建立风险管理公司之后,所有风险监管指标都达到了要求;

([三) 公司健全的治理,完整的内部控制和风险管理系统;

([四)拥有完整的管理系统,可以有效地管理和隔离风险管理公司商业活动;

(五)在过去三年中未采取《 期货交易管理条例》第55条第二款所列的行政监督措施,也未受到行政或刑事处罚严重违反法律法规的情况;

(六)由于治理不完善,内部控制和风险管理体系不完善,在过去的一年中尚未采取行政监督措施或处于整改阶段,因此无权受到怀疑严重违反法律和法规的行为该机构开始调查或采取强制措施;

(七)协会基于审慎原则规定的其他条件。

第十条风险管理服务业务的风险管理公司备案必须满足以下条件:

(一) 期货公司分类等级不得低于B级BB;

(二)具有良好的内部治理结构,清晰的决策和授权系统以及完整的内部控制系统;

(三)具有与试点业务相匹配的资本实力,且实收资本不少于人民币1亿元;

(四)拥有与试点业务相匹配的营业场所,专业人员,技术系统以及完善的合规管理和风险控制机制,并且不少于5名人员通过了期货从业人员资格考试;

([五)具有全面的客户权利保护措施。

根据本指南第3条(四))开展业务的风险管理公司备案文件还应满足以下条件:

([一) 期货公司的分类等级不得低于BBB等级;

(二)风险管理公司场外衍生工具业务应配备全职合规法律,交易,风险控制,结算和其他职位,不同职位的人员不得兼职其他;

(三)风险管理公司对于个人股票场外衍生品业务的发展,期货公司的分类等级继续不低于AA AA级;风险管理公司资本管理不少于2亿元人民币;风险管理公司已开展场外衍生品业务超过三年(取决于公司向协会提交的月度报告数据),并且具有独立性对冲交易能力;场外衍生品业务负责人在场外衍生品业务上拥有3年以上的经验。

第12 期货公司条应在完成风险管理公司商业登记后的5个工作日内向协会提交以下申报材料:

([一)提交报告;

(二) 期货公司个股东大会(股东大会)或董事会同意建立风险管理公司进行业务试点解决方案(根据公司条的规定发布);

([三) 期货公司关于风险管理的管理系统公司;

([四)期货公司去年的“风险监管指标摘要(SR-1表格)”;

(五)协会要求的其他材料。

如果上述项目(三)发生更改,期货公司应在5个工作日内将更改报告给协会。

第13条风险管理公司应在工商注册完成后的5个工作日内向协会提交以下备案材料:

([一)风险管理公司自律承诺;

([二)风险管理公司基本信息,包括公司名称,住所,注册资本,法定代表人,业务范围等;

(三)风险管理公司股权结构图,包括持有公司 5%(含5%)或更多股权的投资者名单,以及资本总额,资本的方法和比例,以及投资者之间的关系;关系的描述;

(四)风险管理公司人事信息,包括董事,监事和高级管理人员的基本信息;

([五)风险管理公司文章和基本管理系统;

(六)协会要求的其他材料。

如果上述(二)至(五))项已更改,则风险管理部门公司应在5个工作日内向协会报告更改。如果涉及到商业注册更改,则完成时间商业登记的更改是准确的。

第14条风险管理公司为开展本指南第3条规定的业务,应在股东大会(股东大会)召开之日起5个工作日内向协会提交以下申报材料或董事会作出相关决议。管理层公司在提交业务备案材料之前,应完成公司机构备案:

([一)提交报告;

(二)风险管理公司股东大会(股东大会)或董事会同意风险管理公司执行业务决议(根据公司章程规定发布公司);

(三)业务试点计划,包括但不限于业务的目标市场和目标客户定位,主要业务模型,业务发展计划,人员和技术系统分配,风险控制措施,利益冲突预防措施等等;

(四)企业的管理系统;

(五)协会要求的其他材料。

风险管理公司如果在获得业务备案通知的三个月内未开展相关业务,则应重新申请业务备案。

第15条风险管理公司如果终止注册业务,则应在股东大会(股东大会)或董事会作出相关决定之日起5个工作日内向协会提交以下材料分辨率:

([一)业务终止报告;

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(二)风险管理公司股东大会(股东大会)或董事会同意终止业务的风险管理公司决议(根据公司章程规定发布公司);

([三)营业时间安排;

([四)相关管理系统废止和变更情况;

(五)协会要求的其他材料。

第16条协会将审查期货公司和风险管理公司备案材料的完整性和合规性。

如果备案符合要求,并且材料齐全且符合规定,协会应自收到材料之日起15个工作日内提交备案。如果材料不完整或不符合要求,协会将在接受之日起15个工作日内一次通知期货公司或风险管理公司所有需要补充和更正的内容。

如果补充和更正符合要求,且材料齐全且符合规定,协会应自接受补充材料之日起十五个工作日内提交补充材料;如果补充材料仍不完整或不符合要求,协会应自接受之日起收到15份补充材料。应在工作中向期货公司或风险管理部门公司发出终止备案的通知。天,并且公司相同的申请将在3个月内不被接受。

第17条如果已建立的风险管理公司的期货公司分类等级连续两年未达到本指南规定的相应等级,或者最新的分类等级为D或以下,则应为从最新的评级结果之日起,应控制相应的风险管理试点业务公司的规模,不得添加任何新业务,并且应终止现有业务。

期货公司如果分类等级恢复到指南中指定的相应级别,则从收到分类等级之日起,风险管理公司就可以从业务规模控制中释放。

单个股票场外衍生品业务的风险管理公司。如果期货公司的分类和等级不符合本指南中规定的相应等级,则应从收到最新等级结果之日起进行风险管理。管理公司相应的业务规模控制,不允许新业务,并且现有业务到期和终止。

第三章业务规范

第18条风险管理公司应建立客户信用评估系统,以调查,审查和评估客户的信用状况。

第19条风险管理公司向客户提供与证券期货相关的产品或服务,应建立投资者适宜性管理系统,以针对不同类型和不同级别的客户实施差异化的服务和产品。向适当的客户提供服务和产品,并向客户充分揭示业务和产品的风险。

第20条风险管理公司如果与其期货公司投资者分类标准一致,则可以使用其父公司公司的同一投资者的投资者分类结果,但应保留所有投资者的信息供将来参考。

风险管理公司使用其父项公司对同一投资者的适合性进行分类,并且不被视为免除投资者适合性管理义务。风险管理公司应该对其提供的产品和服务进行分类,并进行适当的匹配和管理。

第21条风险管理公司应根据业务需要开设期货帐户,单个或多个特殊单位帐户,并向中国期货市场监控中心和交易申请特殊代码。转到交易

第22条风险管理公司及其员工应严格保密在商业活动中获得的客户信息和非公开信息,但法律,法规另有规定的,主管机关应按照有关规定进行调查和收集证据。法律或协会应遵守自律管理以外的规定。

第23条风险管理公司不得以变相形式从事期货经纪,期货投资咨询,资产管理和其他应由期货公司经营的业务依法不得出现上述营业执照(包括营业范围)。

第24条风险管理公司及其员工在开展业务过程中不得进行以下行为:

(一)误导或欺骗客户;

([二)挪用和挪用客户资产;

(三)泄漏由于其位置而方便获得的未公开信息,或使用该信息为自己或他人谋取不正当利益;

(四)和相关的公司,在客户之间,在为客户带来利益转移或不公平对待的不同客户之间;

([五)从事内部人员交易,操纵交易价格和其他不当的交易活动;

([六)隐藏,伪造,更改或破坏的交易信息;

([七)违反了实名帐户系统的要求,使用他人的证券,期货帐户,或借出或授权自己的证券,期货帐户供他人使用;

(八)中国证券监督管理委员会和自律管理规则禁止的法律,行政法规和其他行为。

第25条风险管理公司合作对冲业务的对冲主题必须与客户的现货生产和运营有关,并且预期所使用的对冲工具的公允价值或现金流量变化将抵消全部或部分公允价值或现金流量的变化,合作对冲基金的管理和使用均与客户达成协议,并且不允许以下行为:

(一)与金融机构及其资产管理产品,私募股权基金管理人及其产品或自然人签订商业合同或开展合作对冲业务;

([二)为客户提供合作对冲资金;

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([三)挪用了客户合作社对冲资金;

(四)中国证券监督管理委员会和协会禁止的其他行为。

第26条风险管理公司开展场外衍生品业务时,不得有以下行为:

(一)与自然人签订商业合同或开发OTC衍生产品交易;

([二)没有仔细评估对手的资格交易,并与从事非法证券期货活动的机构合作从事场外衍生工具交易或其他业务;

(三)以变相形式向客户提供融资或融资服务;

(四)收取超出履约保证金要求的保证金;

(五)按照客户指示使用保证金;

(六)为其他机构提供便利,使其避免规避或实施监管套利;

(七)中国证券监督管理委员会和协会禁止的其他行为。

第四章内部控制

第27条期货公司可以建立全资风险管理公司,或者与其他投资者共同资助建立风险管理公司。风险管理的其他投资者公司应有利于风险管理公司,以改善治理结构,提高管理水平,并促进风险管理的持续和规范化发展公司。其他投资者持有的风险管理公司的累计份额不得超过49%。

期货公司不得利用持仓损害风险管理公司和其他投资者的合法权益,也不得以任何形式将风险管理公司转让给其他处于风险中的投资者管理公司控制。

第二十八条除全资风险管理公司外期货公司等级,风险管理公司的股东大会(股东大会)还应让各股东根据出资或所持股份的比例行使表决权。 ,而每个股东建议和选出的董事到董事会的比例应与它们的出资比例或持有股份的比例。

风险管理机构公司及其股东不得通过协议或其他安排就与前款规定相抵触的事项达成协议。

第29条风险管理公司不得直接或间接持有期货公司,其他公司股权或由同一期货公司控制的股份,或以其他方式提供期货公司 ,由同一期货公司控制的其他公司进行股权投资。

第30 期货公司条应认真履行股东的职责,加强风险管理的管理公司,敦促他们遵守法律,法规和这些准则,建立和完善公司内部治理有效地执行了控制,合规管理和风险管理等内部管理体系,建立并实施了上述系统的有效性评估机制和内部问责机制。

第31条期货公司应将风险管理公司的合规风险控制纳入公司综合风险管理系统,并应建立风险管理公司业务风险的监视和风险处理机制建立,以防止风险管理公司相关的业务合规风险,流动性风险,市场风险,信用风险,运营风险和其他风险,并防止风险传递给期货公司或其他子公司。

第32 期货公司条每年至少对风险管理公司进行一次合规检查,包括但不限于治理结构,合规运营,风险控制,业务和产品设计,交易执行,客户管理,财务管理,自有资金投资等。

第33条期货公司应建立健全的利益冲突识别和管理机制,以识别期货公司业务与风险管理公司业务之间可能的利益冲突,并评估其影响范围和程度,并采取有效措施防止发生利益冲突的风险。

第34条期货公司和风险管理公司,风险管理公司,风险管理公司和期货公司其他分项公司应该建立有效的业务隔离机制,以加强对敏感信息的隔离,监视和管理,防止敏感信息的不正确流动和使用,防止风险传递,内部人交易,利益传递和损害客户的合法权益。

第35条风险管理公司应建立健全的公司治理结构和内部控制机制,有效实施风险管理和合规管理体系期货交易,严格执行客户适合性管理和信用评估体系,并妥善处理客户投诉和与客户的纠纷保护了客户的合法权益。

第三十六条风险管理公司应遵循审慎经营的原则,制定层次清晰,职责明确的业务决策授权管理系统,明确有关部门和职务的职责。

第37条风险管理公司应建立与其业务规模和风险承受能力相匹配的资本约束机制和资本补充机制,并严格控制期货,期权和其他衍生工具以及现金的净头寸风险。防止风险过度集中并保持财务稳定。

第38条风险管理公司应建立风险控制指标体系,进行定期压力测试,并有效地监控商业风险。

第39条风险管理公司应建立创新业务和产品的内部审查,涉及业务和产品设计,销售,交易实施,合规,风险控制,财务及其他相关部门或人员。风险评估和决策机制,可以对新业务或新产品的合规性,客户适用性要求,销售原则和风险水平进行全面的审查和评估。

第40条风险管理公司在业务,人员,场所,资产,财务等方面应与期货公司和由同一期货公司控制的其他公司严格分开。独立运作和独立会计。

第41条风险管理公司应建立公司商业危机管理和恢复计划,包括危机后的风险控制和承担损失的系统,以确保当其陷入严重的财务困境或业务倒闭时,可以有效控制风险的传递,快速有序地恢复正常运营,或关闭部分或全部业务期货,并确保有效保护客户的合法权益。

第42条期货公司及其风险管理公司应加强人员管理,以防止道德风险。 期货公司高级管理人员和其他从业人员在风险管理中不得同时担任董事和监事以外的职位。[p6]

风险管理公司在期货公司参与的公司中,高级管理人员和其他员工不得同时担任董事和监事以外的职务,并且不得从事其他期货和其他与金融相关的金融衍生工具营利性机构同时担任董事和监事以外的职位。

第43条风险管理公司应建立业务隔离墙系统,并采取有效的隔离措施,以防止信息不正当流通和存在利益冲突的企业之间的风险传递。

风险管理公司的交易执行和风险控制职位不得兼职,会计职位应配备专职人员,而不是兼职。

第44条风险管理公司工作人员及其配偶不得以自己或他人的名义从事期货交易。风险管理公司及其期货公司发现涉嫌违反交易的行为,应立即进行调查和处理。

第45条处理公司与客户之间以及不同客户之间的利益冲突时,风险管理公司应遵循公平原则。

第46条风险管理公司应建立健全的文件管理系统,并妥善保存股东大会(股东大会)或董事会的决议,业务或产品评估的决策记录,客户信息,业务合同, 交易记录,重要文件和数据文件,例如财务数据。

第47条风险管理公司使用的交易系统应记录并集中存储必要的日志信息,包括但不限于交易信息,交易终端信息(交易终端IP,MAC地址)等。

第48条风险管理公司应建立合理有效的绩效评估和激励机制期货公司等级,以防止员工因激励措施不当,损害公司利益或扰乱市场而忽视风险和单方面追求短期绩效订单。

第5章信息报告和披露

第49 期货公司条应在协会通过风险管理公司备案申请后的5个工作日内在此公司网站上进行风险管理公司名称,住所和注册资本。范围,备案试点业务和期货开户状态将被公开。

第50条风险管理公司应在每月月底后的7个工作日内,按照规定的内容和格式,向协会提交每月的经营数据和财务报表。

风险管理公司应在每年年底后的4个月内向协会提交带有风险管理公司印章的年度报告,包括其运营状况,自律规则的实施和内部系统实施情况行情的状态和经济状况由具有证券期货商业资格的会计师事务所审计的会计报表和审计报告。

第51条风险管理公司如果在业务流程中发生以下情况,则应在发生之日起5个工作日内以书面形式向协会报告:

([一)主要股权投资或并购活动;

([二)发生重大债务违约或巨额赔偿责任;

(三)发生重大损失或重大损失;

(四)关于减资,合并,分立,解散和申请破产的决定,或依法进入破产程序并被勒令关闭的决定;

(五)涉及重大诉讼和仲裁期货配资,股东大会和董事会的决议被依法撤销或宣布无效;

(六)主管部门对涉嫌违反法律和法规的行为进行了调查,或受到了刑事处罚或重大行政处罚;

([七) 公司董事,监事和高级管理人员因涉嫌违反法律和法规而受到主管当局的调查或采取强制措施;

([八)主要资产被扣押,扣押和冻结;

(九)为外界提供重大保证;

([十)发生了主要的客户投诉;

(十一)其他可能影响风险管理公司的持续运行和客户利益的重大事件。

前款所称重大,是指资产净值少于一亿元人民币公司的风险管理,金额为最近一期净资产的10%;净资产大于1亿元且小于10亿元的风险管理公司,金额为1000万元;对于净资产超过10亿元人民币的风险管理公司,金额为5000万元人民币。

第五十二条风险管理公司开展场外衍生品业务时,应当以真实,准确,完整,及时的方式向中国期货市场监测中心的场外衍生品报告系统报告场外衍生品。

第六章自律管理

第53条协会根据这些准则和相关的自律规则,对期货公司和风险管理公司的试点活动进行了自律检查。可以在现场或异地进行检查,期货公司和风险管理公司应该配合。

违反本指南和有关自律要求的第54 期货公司条及其从业者,风险管理公司及其工作人员,由协会根据有关自律规则处理。

涉嫌违反法律,法规或行政法规的,协会将其移交给中国证券监督管理委员会或司法机关处理。

第55条风险管理公司及其工作人员有下列情况,根据情况的严重性,协会可以给予警告,公开谴责,限期整改,某些会员权利的中止,中止或

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