事实:大陆期货海口市前销售部门负责人被警告在其任期内建立合伙关系公司

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海口期货公司

中国经济网北京9月3日讯,中国证监会网站近日发布了《中国证监会海南监管局行政监管办法决定书》([2019] 22号),涉案当事人吴2017年7月至2019年2月,宁平市作为上海大陆期货有限公司公司(以下简称“大陆期货”)海口销售部负责人,存在以下问题:

一、无法执行所需的职责

长时间未在海口现场工作,未能按要求履行销售部负责人的职责,也没有勤奋地履行职责。大陆期货海口营业部未按规定实施分支机构统一管理制度,经营管理混乱,内部控制存在较大风险和隐患。吴宁平参与的党派主要负责管理。

二、违反规定的兼职工作

有关人士吴宁平还担任福建省世界资产管理有限公司公司的执行董事兼总经理。

以上行为基于《中国证监会令第47号》,违反了《 期货 公司董事,监事和高级管理人员资格管理办法》第4条和第33条的规定。第52条规定,“ 期货 公司《董事,监事,高级管理人员资格管理办法》规定,海南证券监督管理局决定采取行政监督措施,对吴宁平发出警告信,并备案。在资本市场诚信信息数据库中。

海口期货公司

根据中国经济网记者的查询,有关方面吴宁平持有福建世界资产管理有限公司公司 50%的股份,是公司的实际控制人。 ],并担任公司的执行董事兼总经理。此外,吴宁平还曾担任内地海口销售部负责人期货,并于2019年3月1日辞职。

中山证券股份有限公司公司持有内地期货 51%的股份,中国大恒(集团)股份有限公司公司持有内地期货 49%的股份。 。其中期货交易,中山证券股份有限公司公司的最大股东是广东金隆发展股份有限公司公司(简称“金隆股份有限公司”,000712.SZ),其中持股比例为70.96%;中国大恒(集团)有限公司公司,第一大股东是大恒新时代科技有限公司公司(简称“大恒科技”,600288.SH),持股比例为72.7%。

2019年8月6日,中国证券监督管理委员会网站发布的中国证券监督管理委员会海南监管局行政监管办法决定([2019] 21号)显示海口期货公司,大陆期货海口营业部已未履行职责期货,非法的兼职工作;内部控制存在重大缺陷,经营管理存在隐患;未能按照三项规定执行分支机构统一管理制度的,海南证监局决定对大陆期货海口营业部采取行政监督措施,责令改正。

“ 期货 公司董事,监事和高级管理人员资格管理办法”(中国证监会令第47号)第4条规定:期货 公司董事,监事和高级管理人员应遵守法律,行政法规和中国证券监督管理委员会的规定,遵守自律规则,行业规范和公司章程,恪守诚信,勤奋负责。

《 期货 公司董事,监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条规定:期货 公司董事,监事和高级管理人员不得在党和政党中兼职政府机构。

期货 公司高级管理人员最多可同时担任期货 公司的两名公司股东的董事和监事,但除上述董事和监事外,他们不得同时担任其他职务。 公司。在其他营利性机构中兼职或从事其他商业活动。 期货 公司销售部门的负责人不得同时担任其他销售部门的负责人。

海口期货公司

独立董事最多可同时担任2 期货 公司个独立董事。

期货 公司担任兼职的董事,监事和高级管理人员应在发生有关情况之日起五个工作日内向中国证券监督管理委员会有关派出机构报告。

《 期货 公司董事,监事和高级管理人员资格管理办法》第52条规定:期货 公司董事,监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证券监督管理委员会和其派遣机构可以命令更正,进行监督对话并发出警告信:

([一)未按要求执行职责;

([二)没有按照要求参加业务培训;

([三)兼职违反或未按要求报告兼职状态; <​​/ p>

([四)未能按要求在此公司中报告从事期货 交易的近亲的情况;

(五)中国证券监督管理委员会认可的其他情况。

以下是原文:

关于对吴宁平发出警告信的措施的决定

〔2019〕号22

吴宁平:

海口期货公司

根据调查,在您担任上海内地期货有限公司公司海口营业部(以下简称营业部)负责人期间,2017年7月至2019年2月,存在以下问题:

一、无法执行所需的职责

长时间未在海口现场工作,未能按要求履行销售部负责人的职责,也没有勤奋地履行职责。业务部门未按规定对分支机构实行统一管理制度,经营管理混乱期货配资,内部控制存在较大风险和隐患。您对此有主要的管理责任。

二、违反规定的兼职工作

现任福建省世界资产管理有限公司公司的执行董事兼总经理。

上述行为违反了《中国证监会令第47号》 期货 公司《董事,监事和高级管理人员资格管理办法》第4条和第33条的规定, 期货 公司《董事,监事和高级管理人员资格管理办法》第52条规定,我局决定采取行政监督措施向您发出警告信,并将其记录在资本市场诚信信息中数据库。

如果您对这项监管措施不满意,可以在收到该决定之日起60天内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请海口期货公司,也可以在收到该决定后的6个月内申请行政复议。收到该决定的日期人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理措施的执行不会停止。

海南证监局

2019年8月26日

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