解决方案:期货市场客户开户征求意见管理条例草案

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所属分类:期货开户

期货市场客户开户管理条例(征求意见稿)第一章总则第一条是加强期货市场监管,保护客户的合法权益,维护期货市场秩序期货开户管理,根据《期货交易管理条例》,《 期货 交易管理措施》,《 期货 公司管理措施》和其他行政法规,预防风险并提高市场运营效率规则,制定这些规定。第2条期货 公司要为客户开设帐户,应审查客户开户信息,以确保开户信息合规,真实,准确和完整。第三条中国期货保证金监控中心有限公司公司(以下简称“监控中心”)负责客户开户管理的具体实施。 期货公司为客户应用并取消每个期货 交易 交易代码,并且应通过监控中心进行处理。第四条监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(以下简称为开户统一系统),审核期货 公司提交的客户信息,并通过审核。客户信息转发至相关期货 交易。第五条期货 交易收到监控中心转发的客户交易代码申请材料后,根据期货 交易的业务规则,对客户交易代码进行分配,发布和管理,通过监控中心期货 公司反馈各种应用的处理结果。第六条监控中心应为每个客户建立统一的开户代码,并在每个期货 交易中建立统一的开户代码与客户的交易代码之间的对应关系。第七条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证券监督管理委员会)及其派出机构应当对期货个市场客户开户依法进行监督管理。

中国期货行业协会和期货 交易研究所依法对期货市场客户开户实施自律管理。第二章客户开户和交易编码的应用第八条客户开户应遵守中国证券监督管理委员会《 期货 交易管理规定》及有关规定,并应符合下列实名系统要求:(一)个人客户应亲自进行开户程序并签署开户文件。不允许任何代理人代表他们通过开户程序。除非中国证券另有规定,监管委员会,适用于个人客户的有效身份证明文件是中华人民共和国居民身份证;(二)单位客户应签发该单位客户的授权书,代理商的身份证和其他开户证书。中国证券监督管理委员会另有规定的,单位客户的有效身份证明书应当为组织机构代码证明书和营业执照;(三)期货经纪合同,期货客户名称或名称结算账户与有效身份证件中的姓名一致; (四)在期货经纪合同和其他开户中,如实,完整和准确地填写客户资料资料。第9 期货 公司条应对客户进行以下实名审核:((一)检查个人客户是否个人开户反对有效的身份证明文件。验证单位客户是否已由授权代理商开户授权;([二)确保客户交易代码申请表,投资者期货结算帐户注册表格,期货经纪合同等开户客户的名称或名称与有效身份证明文件中的名称或名称一致第10条客户开户,期货 ] 公司应实时收集并保存以下客户的图像数据:(一)个人客户负责人的正面(二)单位客户开户代理商负责人的正面照片,开户代理人的身份证,单位客户的营业执照的扫描副本(副本)和组织c ode证书(复制)扫描的副本。

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第11条证券公司在法律上接受期货 公司的委托以协助进行开户程序,应根据本法规的要求验证客户的真实身份,并验证客户的帐户名称客户期货结算帐户及其有效身份证明证明文件中的姓名一致,收集并保留客户的图像数据,并将其与其他开户数据期货 公司一起提交以供审核开户并存档。第12条期货 公司应按照统一格式要求(见附件)将客户的图像数据收集并存储在公司总部的电子文件中,并与其他开户资料一起存档以备将来使用参考。每个业务部门还应保存客户开户数据及其处理的图像数据。第13条期货 公司不得与不符合实名制要求的客户签订期货经纪合同,也不得为未签署期货经纪的客户申请交易代码合同。第14 期货 公司条为客户申请了交易的代码,并应将客户交易的代码申请提交给监控中心。客户交易编码应用程序的内容应完整且与期货经纪合同中记录的内容一致。第15条期货 公司申请单位客户的交易编码时,应将单位客户的组织机构代码证书(副本)和营业执照(副本)的扫描副本提交给监控中心。同时按规定进行。第16条期货 公司客户的以下信息应定期按照规定提交给监控中心:(一)个人客户的正面照片和身份证正面扫描;(二)单位客户的开户特工头部的正面照片和身份证正面的扫描件。

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第17条监控中心应根据以下标准审核期货 公司提交的客户交易编码申请表和其他相关材料:(一)客户交易编码申请表内容完整性,格式的正确性;(二)单个客户的姓名和身份证号与公安部国家公民信息系统的反馈结果的一致性;(三)单位客户名称和组织代码证书编号以及反馈结果与国家组织代码管理中心的一致性;(四)客户的名称或名称与期货结算帐户的帐户名称一致(五)其他应审查的内容。第18条如果进行监控中心在审核过程中发现以下情况之一,监控中心应退还客户交易编码申请并通知期货 公司:(一)客户信息不符合实名制资产; (二)客户交易编码申请表和相关信息不完整,格式不正确;(三)中国证券监督管理委员会规定的其他情况。第十九条监控中心应将客户的交易编码申请材料转发给客户;当天已将审查结果通过了期货 交易的相关规定,第20条期货 交易应将客户交易编码申请的处理结果发送给监控中心期货开户管理,监控中心将进行反馈第21条在同一天分配的客户交易代码期货 交易应当在第二天期货 公司的第二天允许客户使用。修改客户信息第22条期货 公司与交易编码申请相关的客户信息修改应提交给监控中心提交修订申请,修改申请的内容应与客户信息保持一致在th e 期货经纪合同。

第23条期货 公司适用于修改客户的姓名或名称,客户的有效身份证明文件编号和客户的期货结算帐户名称的情况,监控中心应根据本协议的第17条重新进行法规进行审查。审查之后,监控中心将把修订后的信息转发给相关的期货 交易和期货 公司并进行相应的处理。要修改实体客户的客户名称,组织代码或营业执照编号,期货 公司应在实体店上载实体客户的组织代码证书(副本)和营业执照(副本)的扫描副本。同时。第24条期货 公司如果您申请修改客户的姓名或名称,客户的有效身份证明文件编号和客户的期货结算帐户名称以外的客户信息,则应指定[in k9]交易,监控中心将审查修改后的客户数据内容的完整性和正确性,并将该应用程序通过审查转发给相关的期货 交易。 期货 交易根据其业务规则进行检查后,将修改应用程序的处理结果反馈给监视中心,并将监视中心反馈给期货 公司。第二十五条监控中心和期货 交易的管理者发现客户信息有误时,监控中心应统一通知期货 公司,期货公司应登录。统一的开户系统进行修改。第四章客户交易代码的取消第26条期货 公司应登录到监控中心的统一开户系统中,以处理客户交易代码的取消。第二十七条监控中心收到期货 公司客户交易代号取消申请后,应于同日转发给相关的期货 交易。

第28条期货 交易应为期货 公司客户交易代码取消应用处理结果及时反馈给监控中心,监控中心相应地反馈期货公司。第二十九条如果客户的交易代码被期货 交易取消,则应在取消之日通知监视中心,监视中心应据此通知期货 公司。第五章客户信息管理第30条期货 公司在交易结算系统中维护的客户信息应与提交给统一开户系统的客户信息一致。监控中心应检查由期货 公司保证金监控系统和统一开户系统提交的客户名称或名称,内部资本帐户,期货结算帐户和交易代码的一致性。第三十一条监控中心应当在统一的开户系统的基础上建立期货市场客户的基础数据库。除客户信息外,客户的姓名或名称,有效的身份证明文件编号和客户期货结算帐户名称,监控中心应根据不同的期货交易和期货 公司分别维护。第三十二条期货 交易机构应定期向监控中心查询客户信息。第六章监督管理第三十三条中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证券监督管理委员会的派出机构对期货 公司个客户开户进行监督检查。第三十四条监控中心应当按照本规定制定期货市场客户管理业务运作规则,并报中国证券监督管理委员会。监控中心应建立和完善相应的应急机制,以预防和解决统一的开户系统的操作风险。

第35条期货 公司和证券公司违反这些规定,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取限期整改期货交易,监督会谈,发布警告信等监管措施;未在期限内进行更正如果其行为可能危害期货 公司的稳定运行并损害客户的合法权益,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以下令期货 公司和证券公司暂停开户或处理相关业务。第三十六条期货 交易和监控中心的工作人员应当忠于职守,依法行事,公正诚实,保守期货 公司和客户的商业秘密,不得利用职务上的便利谋取不正当利益。违反本规定的第三十七条期货 公司和证券公司,应根据“期货管理交易条例”第七十条予以处罚。违反本规定的第38 期货 交易条和监视中心,应根据《 期货 交易管理条例》第六十八条和第六十九条的规定受到处罚。第三十九条期货 交易的工作人员和监控中心的工作人员违反本规定的,应当按照《 期货 交易管理规定》第八十二条附则第四十条的规定处理。第期货 公司条,会员编号变更,会员等级结算关系变更,会员转让或交易代码申请权限受期货 交易限制,期货 交易应及时保留相关信息监控中心。第四十一条实施会员等级结算系统期货 交易的交易个会员,监控中心应将其申请结果和客户交易代码的取消结果立即通知其结算会员。

第42条期货 公司 开户系统交换工作应根据统一部署分阶段完成。完成开户系统切换后,期货 公司应按照本法规的要求通过客户开户程序。第四十三条本条例与中国证监会于2009年发布的《关于进一步加强期货 公司 开户链接实名制的通知》(郑健期货 [2007] No. 257):客户图像数据格式要求为了确保客户图像数据格式的统一性,以便于长期档案保存和后续检索,期货 公司必须收集客户图像数据并按照规定的格式要求以电子方式存储。一、要收集的图像数据(一)个人客户需要收集2个图像数据。包括:客户头部的正面照片和正面的扫描副本) (二)单位客户需要收集4幅图像数据。包括:开户代理人头部的正面照片,开户代理人身份证的正面扫描,营业执照的扫描(重复),扫描组织代码证书te(重复)。二、格式要求照片要求:头部正面照片,清晰的肖像,丰富的层次,自然的表情,没有明显的变形,直立的姿势,直立的头部。头部占照片大小的2/3,照片大小为4(高):3(宽),24位真彩色扫描副本的要求:图像和文本清晰易读,并且方向不反转。扫描后的副本的宽高比与原稿相同。所有照片和扫描的图像数据均为jpg格式。

详细的格式要求如下表所示:11客户端文件大小图像文件名格式个人客户端头不超过150KB __11.jpg客户端主体不超过200KB __12.jpg单元开户代理头正面不超过150KB __21.jpg 开户代理机构不超过200KB __22.jpg业务主管不超过500KB __23.jpg组织代码不超过500KB __24.jpg 12注意:文件名从“它由三部分组成期货交易,分别是“客户的内部资金帐户”,“客户开户日期”和“图像数据类型代码”,并用半角下划线分隔。 。其中,“客户开户日期”是指期货 公司为客户开户的日期,格式为“ YYYYMMDD”,例如:2007,其精确表示为:20070301.示例1 :2007年10月26日,单个客户位于期货 公司 开户中,期货 公司为该客户分配了24680的内部资金帐户,然后捕获了t的图像数据他的客户如下:正面照片,图像文件名:24680_20071026_11.jpg 24680_20071026_12.jpg示例2:单位客户于2007年10月26日在期货 公司 开户中,期货 公司是客户分配的内部资金帐户是001122期货开户,并且该客户的捕获图像数据如下:001122_20071026_21.jpg 开户代理人ID卡正面的扫描副本,图像文件名是:001122_20071026_22.jpg 001122_20071026_23.jpg扫描的代码证书副本(副本),图像文件名是:001122_20071026_24.jpg 13

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