市场经验:期货市场客户开户管理规定

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所属分类:期货开户

期货市场开户_期货市场客户开户管理规定

10 期货市场客户开户管理条例第一章总则是加强期货市场监管,保护客户的合法权益,维护期货市场秩序,预防风险和改善市场运作效率。根据《管理条例》,《管理办法》,《管理条例》等行政法规和规章,制定《管理条例》。顾客开户管理条例第一章总则第一条是加强期货市场监督,保护顾客的合法权益,维护期货市场秩序,防范风险,提高市场运作效率。 “ 期货 交易管理条例”,“ 期货 交易行政法规和规则,例如“行政措施”,“ 期货 公司行政措施”等,制定了这些法规。第2条期货 公司要为客户开设账户,应审查客户开户信息,以确保开户信息合规,真实,准确和完整。第三条中国期货保证金监控中心有限公司公司(以下简称“监控中心”)负责客户开户管理的具体实施。 期货 公司供客户申请和取消每个期货 交易 交易代码,这些代码应通过监控中心进行处理。第四条监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(以下简称为开户统一系统),审核期货 公司提交的客户信息,并通过审核。客户信息转发至相关期货 交易。第五条期货 交易收到监控中心转发的客户交易代码申请材料后期货开户,根据期货 交易的业务规则,对客户交易代码进行分配,发布和管理,并通过监控中心期货反馈各种应用的处理结果。公共条款6监控中心应为每个客户建立统一的开户代码,并在每个期货中与客户建立统一的开户代码。 ] 交易 office 交易编码对应。

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第七条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证券监督管理委员会)及其派出机构应当依法对[k9]市场客户[k7]进行监督管理。中国期货行业协会和期货 交易研究所依法对期货市场客户开户实施自律管理。第二章客户开户和交易编码的应用第八条客户开户应遵守中国证券监督管理委员会《 期货 交易管理规定》及有关规定,并应符合下列实名系统要求:(一)个人客户应亲自进行开户程序并签署开户文件,并且不得委托代理商代其处理开户程序。除非中国另有规定,证券监督管理委员会,个人客户的有效身份证明文件是中华人民共和国的居民(二)单位客户应签发委托书期货市场开户,代理人的身份证和其他开户证书。除非中国另有规定,证券监督管理委员会,单位客户的有效身份证明书应为组织机构代码证明书和营业执照;(三) 期货经纪合同,期货结算账户中客户的姓名或名称) unt与有效身份证件中的姓名一致; (四)在期货经纪合同和其他开户信息中,如实,完整和准确地填写客户资料信息。第9 期货 公司条应对客户进行以下实名审核:( 一)检查单个客户是否亲自当面开户,并验证单位客户是否具有授权代理人开户;([二)确保客户的姓名或客户的交易编码中记录的姓名申请表,期货结算帐户注册表,期货经纪合同等。开户有效且有效。身份证明文件中的姓名相同。

第10条当客户为开户时,期货 公司应实时收集并保存以下客户的图像数据:(一)个人客户的头像和正反面的扫描件身份证;(二)单位客户开户代理商头部的正面照片,开户代理商ID卡的正面和背面的扫描副本,单位客户的营业执照的扫描副本(副本),以及组织机构代码证书的扫描件(副本)第11条证券公司在法律上接受期货 公司的委托以协助进行开户程序的过程,应验证其真实身份。客户按照这些规定的要求,并验证客户期货结算帐户的帐户名称与有效身份证明文件中的名称或名称一致,收集并保存客户图像数据,并将其与其他帐户一起提交开户数据应提交给期货公司进行审核开户并存档。第12条期货 公司根据统一格式要求收集的图像(请参阅附件)客户的图像数据以电子文件的形式集中存储在公司总部,并与其他开户材料一起存储以备将来参考。每个业务部门还应存储客户开户数据及其处理的图像数据。第三条期货 公司不得与不符合实名制要求的客户签订期货经纪合同,也不得向未签署期货经纪合同的客户申请。 交易客户的第14条期货 公司要申请交易编码,您应向监控中心提交客户交易编码申请。客户交易编码应用程序的内容应完整且与期货经纪合同中记录的内容一致。第15条期货 公司申请单位客户的交易代码时,应提交单位客户的组织代码证书的扫描副本(重复)和营业执照的副本(重复)。在需要的同时到监控中心。

期货市场客户开户管理规定_期货市场开户

第16 期货 公司条应根据规定定期将客户的以下信息提交给监控中心:(一)个人客户的头像和身份证正反面的扫描件(二) 开户代理人头部的正面照片以及单位客户ID卡的正面和背面。第十七条监控中心应审查期货提交的客户交易编码申请表。 公司和其他符合以下标准的材料:(一)客户交易编码申请表内容的完整性和格式正确性;(二)各个客户的姓名和身份证号与国家/地区结果一致公民信息查询服务系统;(三)单位客户名称和组织机构代码证书编号与国家组织机构代码管理中心的反馈结果一致;(四)客户名称或姓名与其期货结算帐户名称(五)其他应审核的内容。第18条如果监控中心在审查过程中发现以下情况之一,监控中心应退还客户的交易编码申请并通知期货 公司:(一)客户信息不符合真实情况名称系统要求;(二)客户交易编码申请表和相关材料不完整且格式不正确;(三)中国证券监督管理委员会规定的其他情况。第十九条监控中心应当转发客户当天已通过审核的交易编码申请材料发送给相关的期货 交易办公室第20 期货 交易条应将客户交易编码申请的处理结果发送到监控中心,监控中心将在同一天反馈到期货 公司第21条客户应允许在当天分配的客户交易代码期货 交易在下一天使用交易天。

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第3章修改客户信息第22条期货 公司要修改与交易代码申请相关的客户信息,应将修改申请提交监控中心,并将申请内容修改应与期货经纪人有关。合同中的客户信息是一致的。第23条如果期货 公司要求修改客户的姓名或名称,客户的有效身份证明文件编号和客户的期货结算帐户名称,则监控中心将根据本法规的第17条进行重新检查。审查后,监控中心会将修改后的信息转发给相关的期货 交易和期货 公司并做出相应的代码,期货 公司应在该位置上传单位客户的组织同时扫描代码证书的副本(副本)和营业执照的副本(副本)。第24条期货 公司如果您申请修改客户的姓名或名称,客户的有效身份证明文件编号和客户的期货结算帐户名称以外的客户信息,则应指定[in k9]交易,监控中心将审核修改后的客户数据内容的完整性和正确性,并将该应用程序通过审核转发给相关的期货 交易。 期货 交易根据其业务规则进行检查后,会将修改申请的处理结果反馈给监控中心,监控中心将反馈给期货公司。第25条监控中心和期货 交易在管理中发现客户信息错误时,应由监控中心期货 公司通知,期货 公司应登录到统一开户系统。修改。第四章客户交易代码取消第26条期货 公司应登录到监控中心,以统一开户系统来处理客户交易代码的取消。

第27条监视中心收到期货 公司个客户交易代码取消申请后,应在同一天将其转发给相关的期货 交易。第28条期货 交易应将期货 公司个客户交易代码取消申请处理结果及时发送给监视中心,监视中心将做出相应回应。期货公开第29条期货 交易被取消的客户交易代码应在取消之日通知监控中心,监控中心应相应地通知期货 公司。第五章客户信息管理第30条期货 公司在交易结算系统中维护的客户信息应与提交给统一开户系统的客户信息一致。监控中心应检查由期货 公司保证金监控系统和统一开户系统提交的客户姓名或名称,内部资本帐户,期货结算帐户和交易代码的一致性。第三十一条监控中心应当在统一的开户系统的基础上建立期货市场客户的基础数据库。监控中心应根据不同的期货交易所和期货 公司保留客户信息,而不是客户的姓名或名称,有效的身份证明文件编号和客户期货结算帐户名称。第三十二条期货 交易事务所应定期向监控中心查询客户的资金。第六章监督管理第三十三条中国证券监督管理委员会应当依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证券监督管理委员会派出机构对期货 公司客户开户的客户进行监督检查。第三十四条监督中心应当按照本规定制定管理期货市场客户开户的业务运作规则,并向其报告。中国证券监督管理委员会。

监控中心应建立和完善相应的应急机制,以预防和解决统一开户系统的操作风险。第三十五条【第九条】,【第六条】违反本规定的,中国证券监督管理委员会及其所在地分支机构可以采取限期整改,监督会谈,发出警告信等监管措施;如果他们未能在期限内进行更正,他们的行为如果可能危害期货 公司的稳定运行并损害客户的合法权益,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以下令期货公司和证券公司暂停开户或处理相关业务。第三十六条期货 交易和监控中心的工作人员应当忠于职守,依法行事期货,公正诚实,保守期货 公司和客户的商业秘密期货,不得利用他们的地位谋取不正当利益。违反本规定的第三十七条期货 公司和证券公司,应根据“期货管理交易条例”第七十条予以处罚。违反本规定的第38条期货 交易和监督中心应按照《期货管理条例》第68条和第69条的规定予以处罚。违反本条例的中心工作人员,应根据期货 交易管理条例第82条的规定受到处罚。第七章附则第40 期货 公司条会员人数变更,会员等级结算关系变更,会员转移或交易代码申请权限受期货 交易,期货 交易限制,应及时将相关情况通知监控中心第41条对于实施会员等级的非结算会员结算系统期货 交易,监控中心应立即将其申请结果和取消客户交易代码的结果通知清算成员。

第42条期货 公司开户系统的切换应根据统一部署分阶段和分批完成。完成开户系统切换后,期货 公司应按照本法规的要求通过客户开户程序。第四十三条本规定自2009年起施行。中国证券监督管理委员会于2007年11月发布《关于进一步加强期货 公司 开户链接实名制的通知(郑建期货)。附件:客户图像数据格式要求10附件:客户图像数据格式要求为了确保客户图像数据格式的统一性,便于长期归档和保存。在随后的检索中,期货 公司必须根据指定的格式要求收集客户图像数据并另存为电子数据。一、要收集的图像数据(一)单个客户需要收集2个图像数据。包括:客户头部的正面照片,客户身份证正面和背面的扫描副本。(二)单位客户需要收集4幅图像数据。其中包括:开户代理商头部的正面照片,正面和bac的扫描副本开户代理人身份证的k,营业执照的扫描副本(副本),组织机构代码证书的扫描副本(副本)。二、格式要求正面照片,清晰的肖像,丰富的层次,自然的外观,没有明显的变形,直立的姿势,直立的头部。头部占照片尺寸的2/3期货市场开户,照片尺寸为4(高):3(宽),24位真彩色扫描副本的要求:图像和文本清晰易读,方向不可颠倒。扫描后的副本的长宽比与原件相同。

11所有照片和扫描的图像均为jpg格式。详细的格式要求如下表所示:客户类型图像数据收集方法文件大小图像文件名格式当场扫描的个人客户头部头像不超过150KB __11.jpg不超过当场扫描的客户ID卡200KB __12.jpg客户身份用于身份证扫描的不超过200KB __13.jpg单位开户代理商现场拍摄的头部正面照片不超过150KB __21.jpg 开户代理人身份证的正面扫描不超过200KB __22.jpg营业执照(副现场扫描不超过500KB __23.jpg组织机构代码证书(副本)现场扫描不超过500KB __24.jpg 开户代理商ID卡的背面不超过200KB __25.jpg 12注意:文件名由三部分组成:“客户的内部资金帐户”,“客户” 开户 date”和“图像数据类型代码”,用下划线分隔,中间用半角字符表示。其中,“客户开户 date”是指期货。公司是客户开户的出现日期,格式为“ YYYYMMDD”。例如,代表2007年日期的正确方式是:20070301.示例1:个人客户位于期货 [于2007年10月26日k6] 开户,期货 公司为内部资金帐户分配顾客是24680,并且收集到的顾客图像数据如下:顾客头部的正面照片,图像文件名:24680_20071026_11.jpg 24680_20071026_13.jpg示例2:2007年10月26日,公司客户在期货 公司 开户,期货 公司中分配的内部资金帐户为001122,该客户的捕获图像数据如下:001122_20071026_21.jpg 开户扫描副本代理人身份证正面的图像文件名是:001122_20071026_22.jpg 13 001122_20071026_23.jpg扫描到的组织机构代码证书(副本),图像文件名是:001122_20071026_24.jpg 开户代理人身份证背面的扫描件,图像文件名为:001122_20071026_25.jpg 14

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