关于标准化期货公司以提供客户介绍和相关服务以进行风险管理公司的通知

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所属分类:期货公司

每个期货公司和风险管理公司:

为了规范期货公司提供客户介绍和相关服务以进行风险管理公司的活动(以下简称介绍服务),预防和隔离风险,保护客户的合法权益客户,并促进母子的协调发展公司期货公司介绍客户,根据《 期货交易管理条例》期货交易,《 期货公司监督管理办法,《证券期货投资者适宜性管理办法》 ”,“ 期货公司风险管理公司“业务试点指南”等相关规定,特此通知以下有关服务自律管理的相关事宜:

一、基本规格

如本通知所述,期货公司提供了持有风险管理公司的介绍服务,这意味着期货公司接受持有风险管理公司的委托来介绍客户参与从事风险管理试点业务及其他相关服务活动。 期货公司介绍客户参与试点风险管理业务的范围不应超过向协会提交的持有风险管理公司试点业务的范围。

期货公司提供介绍服务,它应与持有风险管理机构公司签订书面介绍服务协议,并明确职责分工。 期货公司根据介绍服务协议承担相应的风险管理信托责任公司。基于风险管理试点业务协议的责任直接由风险管理公司承担给客户。

期货公司在提供介绍服务之前,我们应该基于对客户的透彻了解,仔细评估是否可以介绍客户以参与风险管理试点业务。

期货公司在提供介绍服务的过程中,应以“介绍服务通知”的形式向客户明确指出其与控股风险管理公司介绍服务的委托关系,并解释期货公司,持有风险管理公司以及三个客户之间的权利和义务关系;明确期货公司委托介绍服务的服务内容;介绍持有风险管理的情况公司;表达风险管理试点业务等相关风险。客户必须签署并确认“介绍服务通知”。

期货公司及其提供介绍服务的从业人员,不得向客户作出保证利润,分担风险等承诺,不得虚假宣传或误导客户;不得代表客户和风险管理试点业务相关协议签署“介绍服务通知”;不得在与风险管理试点业务交易的订购,货物或资金收支,存款和取款以及转移有关的事务中代表客户。

二、具体要求

([一)期货公司与控股风险管理公司公司签署的书面介绍服务协议必须包括以下内容:

1.期货公司与持有风险管理公司之间的权利和义务关系的解释;

2.服务内容;

3.薪酬及相关费用的计算依据和标准;

4.引入了服务对接管理;

5.如何处理客户的纠纷和投诉;

6.违反合同的责任。

双方可以就协议中的其他事项达成协议,但不得违反本通知,法律,行政法规和部门规章的规定,也不得损害客户的合法权益。

([二)服务内容

期货公司接受了委托风险管理公司的委托,以介绍客户参与风险管理试点业务,经过双方协商,可以提供以下相关服务:

1.协助客户适应性管理;

2.协助客户信用评估;

3.协助签署了有关风险管理试点业务的相关协议;

4.协助制定客户风险警告;

5.协助开展相关的投资者教育;

6.协助反洗钱工作;

7.协会指定的其他服务。

期货公司有助于制定适当性管理,不会降低或免除持有风险管理公司适当性管理责任。 期货公司按照介绍服务协议的要求严格执行客户适宜性管理标准和进行风险管理的程序公司,并且在填写风险承受力评估问卷时不得引诱,误导或欺骗客户。 ,影响填充效果;控制风险管理公司应严格遵循适当的适应性管理要求,以进行审查和回访。

期货公司协助进行信用评估期货交易,不减少或免除持有风险管理公司客户信用评估责任。 期货公司根据介绍服务协议的要求,严格遵循客户信用评估标准和持有风险管理程序公司,收集介绍客户的相关资料,协助调查客户的信用。状态;持有风险管理公司应当严格按照有关规定进行客户信用状况的审查和评估。

([三)系统构建

1.对接和管理

期货公司应该与控股风险管理部门公司协商以建立引入服务的对接机制。 期货公司提供介绍服务的人员应具有期货资格并熟悉风险管理试点业务知识。

2.内部控制

期货公司根据合规性和审慎操作的原则,严格建立和实施与介绍服务相关的内部控制系统,包括但不限于对介绍服务人员的培训和评估,适宜性管理期货公司介绍客户,以及客户信用评估,投诉处理,合规检查等。期货公司不得采用鼓励不当销售的评估或激励措施。

3.业务隔离和风险控制

期货公司应加强与介绍服务相关的敏感信息的隔离,监视和管理,防止敏感信息的不正确流动和使用,防止风险传递,内部信息交易,利益传递和损害客户合法权益的行为。

期货公司应建立并有效实施与介绍服务相关的风险控制机制,以确保有效地预防和隔离介绍服务和其他业务风险。

三、信息报告和数据保存

([一)归档

期货公司必须在与控股风险管理公司公司签订介绍服务委托协议后的5个工作日内向协会提交文件,并将副本发送给中国证券监督管理委员会的派发机构,其中期货公司位于。申请材料应包括:

1.提供介绍服务的报告;

2. 公司决策机构(根据公司章程或内部系统确定)提供介绍服务的决策文件;

3.和控股风险管理公司签署的介绍服务委托协议的文本;

4.协会要求的其他材料。

([二)常规报告机制

期货公司每年应对提供的介绍服务进行自我检查,并在每年4月30日之前向协会提交上一年的自我检查报告,并复制期货公司中国证券监督管理委员会派遣的中国机构住所。

([三)重要事件报告

如果发生重大事件,例如重新签署协议,签署补充协议或终止介绍服务,期货公司应在5个工作日内向协会报告,并复制期货公司中国证券监督管理委员会的住所将派遣机构。

([四)数据保存

期货公司凭证,文件,合同,音像制品和与介绍服务有关的其他材料的原件或复印件应妥善保存,上述文件和材料的保存期限不得少于5年。法律,行政法规期货交易,中国证券监督管理委员会规章和协会自律规则另有规定的,有关材料的保存期限,以其规定为准。

四、自律管理

([一)自律检查

根据本通知和相关规定,协会对期货公司和提供或接受介绍服务,期货的风险管理公司进行定期或不定期的现场和非现场自律检查公司,风险管理公司应该合作。

([二)自律管理措施

期货公司及其从业者,风险管理公司及其工作人员在提供或接受推荐服务的过程中违反了本通知的要求,协会有权在期限内要求更正,并根据情节轻重,按照《中国工业协会纪律处分程序》,《中国工业协会纪律处分程序》等有关规定,采取自律管理措施。涉嫌违反国家法律,行政法规和部门规章的,应当移送中国证券监督管理委员会或者司法机关处理。

此通知由中国期货行业协会解释。

中国期货行业协会

2020年10月12日

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