解决方案:期货公司次级债务管理规则

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所属分类:期货公司

第一篇文章是根据“期货买卖条例”和“ [],对期货公司次级债务的处理进行规范,促进期货公司的健康发展。 k9] 公司的监督和处理措施”,“ 期货公司危险的监督目标处理措施”和其他相关法规期货配资,制定了这些法规。

第二条本规则所称期货公司次级债,是指期货公司从股东或组织投资者借入一般债务后按还款顺序的次级债(以下简称“ (次级债券),以及期货公司按一般债务后的还款顺序发行给组织出资人的证券(以下称为次级债券)。

从属债务和从属债券是相同偿还顺序中的期货公司个债务。

第三条次级债务的出资风险应由投资者本人承担。

第四条中国期货行业协会(以下简称协会)应当按照法律,行政法规,银行业监督管理条例的规定,对期货公司次级债务的借贷或发行进行自律处理。中国证券监督管理委员会及其协会的自律组织。

第5条期货公司可以向以下组织的资助者借贷或发行次级债务:

(一)经国家金融监管机构同意建立的金融组织,包括商业银行,证券公司,基金管理公司,期货公司,信托公司,保险公司 ],以及由中国证券投资基金业协会注册的私募股权基金经理;

(二)上述金融组织向投资者发行的金融产品,包括但不限于银行金融产品,信托产品,投资连结保险产品,基金产品,证券公司物业管理产品,期货公司中国证券基金业协会备案的财产管理产品和私募股权基金;

(三)净资产不少于人民币1000万元的公司法人和合伙企业;

(四)经中国证券监督管理委员会批准的其他组织的投资者。

第六条次级债务分为长期次级债务和短期次级债务。

期货公司借入或发行的期限超过1年(不包括1年)的次级债务是长期次级债务。

期货公司为了满足正常活动资金的需求期货公司借入次级债,借款或发行期超过3个月(包括3个月)且少于1年(包括1年)的次级债务比较短次级债务。

第七条长期次级债务可以按一定比例计入净资本,如果期限超过3年,2年或1年,原则上将按100%计算,70%和50%。进入净资本。

短期次级债务不包括在净资本中。

第8条期货公司借款或发行次级债务应满足以下条件:

([一)借入或募集资金具有合理的用途;

(二)次级债务应借用或以中国证券监督管理委员会批准的现金或其他方式借入;

(三)借入或发行的次级债务的金额应遵守以下规则:

1.净资本中包括的次级债务的金额不得超过净资本的50%(不包括净资本中包括的次级债务的累计金额);

2.负债和净资产的份额,活动资产和活动负债的份额以及其他危险的监管目标未触及“ 期货公司处理危险监管目标的措施”的预警规范“。

(四)次级债券募集信或次级债务合同条款的内容符合期货公司监管规则。

第9条期货公司借入或发行次级债务应根据公司公司章程的规定对下列事项作出决定:

([一)次级债务计划,期限,利率,延期和利率调整;

(二)使用借入或募集资金;

([三)与借款或发行次级债务有关的其他重要事项;

([四)选择有效期。

第十条期货公司次级债券的发行应提供招标书,次级债务的借贷应与债权人签订次级债务合同。招标书和次级债务合同应当载明下列内容:

([一)还款令是在一般债务之后;

(二)次级债务的金额,期限和利率;

([三)次级债务偿还安排;

([四)使用借贷或募集资金;

([五)期货公司应向债权人公开的信息的内容,时间和方法;

(六)次级债务的借贷,发行,偿还或赎回应遵守这些规则;

([七)违反合同的责任。

招标书还应注明公司基本状态,财务状态,债券发行,转让范围和限制条件。

第11条期货公司次级债券只能通过不公开的方式发行期货配资,不允许进行广告期货开户,公开和拉客以及变相的公开方式。每个债券的组织者数量不得超过200。

第十二条期货公司次级债券可以在中国证券监督管理委员会认可的证券交易所或交易场所(以下统称交易场所)发行和转让。发行或转让后,同时向债券发行机构捐款的人数不得超过200。在发行或转让次级债券后,期货公司应在中国证券登记结算有限公司注册。 公司或中国证券监督管理委员会认可的其他注册结算机构(以下统称为注册结算机构)。

第13条期货公司次级债券可以由具有承销业务资格的证券公司进行承销,也可以由期货公司进行出售。

第14 期货公司条应指定一个专门帐户,用于接受,存储,转移和偿还次级债券收取基金的本金和利息。

第15条期货公司次级债券可以分期发行。

第十六条期货公司次级债券的发行,转让,赎回,登记期货公司借入次级债,托管,结算,适合性,信息发布和投资者权益的保护等,应当遵守法律法规。以及注册结算机构的交易场所和相关规则。

第17条期货公司次级债务资金进入帐户并向中国证券监督管理委员会派遣机构在居住地作出声明后,次级债务可包括在净资本。

第18 期货公司条,如果在提前偿还长期次级债券后的一年内再次借用了新的长期次级债务,则应尽早偿还新借入的次级债务。对应于长期次级债务剩余期限的部分应计入净资本;提前偿还次级债务的合同到期后,净资本应计入普通股。如果新借入的长期次级债务的金额超过了提前归还的长期次级债务的金额,则多余的次级债务可以按照规则计入净资本。

第19条期货公司不得从其实际控制的sub 公司借用或发行次级债务。

第20条期货公司如果危险的监管目标不符合规则和规定,或者归还次级债务将导致危险的监管目标不符合规则和规定,则本金和利息应偿次级债的一部分不予退还。次级债务合同应当明确规定上述事项。

期货公司到期后偿还次级债券不受前款约束。

第二十一条除下列情况外,期货公司不得更早退还或赎回次级债务:

(一) 期货公司全部或部分次级债务被偿还或赎回后,危险的监管目标符合法规要求,预警目标未触及,并且资本金不少于借入或发行的次级债当时的净资本额(包括净资本中包括的次级债的数额);

(二)债务人将次级债务转换为权益,并将次级债务转换为权益符合相关法律,法规和规章的规定,并获得批准;

(三)中国证券监督管理委员会认可的其他情况。

第22条期货公司借来的短期次级债务转换为长期次级债务或将长期次级债务延期后,由中国证券监督管理委员会向该机构发出了声明净费用可以包含在规则份额中。

第23 期货公司条,应在发行公告和招募说明书中阐明偿还次级债券的顺序,并向投资者阐明次级债券的出资风险。

第24 期货公司条应自决定发行次级债券之日起5个工作日。协会的网站和公司应公开发行次级债券并及时发布次级债券。后续发行的状态。

第25 期货公司条应自决定借入次级债之日起5个工作日。内涵协会网站和公司网站应披露和发布有关借入次级债的事项。

第26条期货公司偿还或赎回次级债应在到期日前至少五个工作日在协会网站和公司网站上披露和发布,偿还或偿还次级债。在实践中兑换。退还或赎回的状态将在债务发生后的5个工作日内披露。

第27条期货公司应在次级债务借款或发行完成后的5个工作日内,向中国证券监督管理委员会派遣机构到居住地作出声明。声明材料包括但不限于以下内容:

([一)澄清借款或发行次级债务的状况;

(二)选择借入还是发行次级债务;

([三)要求澄清或借用次级债务合同;

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([四)阐明借入或收取资金的目的;

(五)阐明合同双方之间的相关链接;

([六) 期货公司最近6个月的危险监视目标状态和相关计算语句;

([七)澄清有关债权人财产信贷的信息;

(八)中国证监会派出机构认为应根据审慎监管原则提供其他信息。

第28 期货公司条,应在次级债务归还或赎回后的5个工作日内,由中国证券监督管理委员会派遣机构在居住地作出陈述。

第二十九条期货公司在借款或发行次级债务的过程中发生下列情形的,应当自发生之日起三个工作日内,向其所在地的中国证券监督管理委员会派出机构报告。事项声明:

([一)次级债务展期;

([二)选择提前偿还次级债务;

([三)发生债务违约或可能发生债务;

([四)影响债务执行的其他重大事件。

第30条期货公司如果违反这些规则,则该协会要求在一定期限内进行整改,并根据情况的严重程度采取自律措施。违反法律法规的,应当移送中国证券监督管理委员会及其他有关部门处理。

第31条本规则由协会解释,并将自发布之日起实施。

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