事实:吕正期货销售部负责人收到警告信,大股东是中泰证券

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所属分类:期货公司

中国经济网北京11月3日讯,中国证监会网站近日发布了《天津市证券监督管理局行政监察措施决定书》(金政监[2020] 22号),据调查,崔茂宗担任陆政期货在股份公司天津营业部负责人公司(简称为“陆政期货”证券期货公司,01461.HK)期间,他知道中介机构接受了客户的全权委托,并担任客户参与期货 交易的代理人,但他并未向公司报告上述事项,也没有履行尽职调查义务。

上述行为违反了《 期货 公司董事,监事和高级管理人员资格管理办法》第4条和第39条。根据“ 期货 公司董事,监事和高级管理人员的规定”,天津市证券监督管理局根据《管理人员资格管理办法》第五十二条第一款,决定采取行政监督措施,发布《崔茂宗的警告信。

L正期货有限公司公司是由齐鲁证券股份有限公司公司控制并经中国证券监督管理委员会批准并在山东注册的专业期货 公司。省工商行政管理局。 公司总部位于山东济南,注册资本7.人民币,拥有500多名员工,在济南,北京,上海,天津股指期货,大连和大中城市设有23个分支机构。郑州它还依靠齐鲁证券在全国拥有190多个营业网点,形成了全国性的服务网络。 公司业务范围包括商品期货经纪,金融期货经纪,期货投资咨询和资产管理。它在上海期货 交易,大连商品交易,郑州商品交易和中国金融期货 交易都有席位。它是中国金融期货 交易研究所的15个正式结算成员之一。中泰证券股份有限公司(k6)(中泰证券600918.SH)是第一大股东,持有63.10%。

《 期货 公司董事,监事和高级管理人员资格管理办法》规定:期货 公司董事,监事和高级管理人员应遵守法律,行政法规和中国证券监督管理委员会的规定自律规则,行业规范和公司法规,恪守诚信和勤奋。

《 期货 公司董事,监事和高级管理人员的资格管理办法》第39条规定:期货 公司高级管理人员应在其职权范围内遵循诚实信用原则并谨慎行事。 ,以维护客户和公司的合法利益,不得在损害客户和公司利益的活动中参与或与他人合作证券期货公司,也不得利用该职位寻求属于公司的商机]为自己或他人。

《 期货 公司董事,监事和高级管理人员资格管理办法》第52条规定:期货 公司董事,监事和高级管理人员有下列情形之一的,中国证券监督管理委员会和其派遣机构可以命令更正,进行监督对话并发出警告信:

([一)未按要求执行职责;

([二)没有按照要求参加业务培训;

([三)兼职违反或未按要求报告兼职状态; <​​/ p>

([四)未能按要求在公司中报告从事期货 交易的近亲的情况;

(五)中国证券监督管理委员会认可的其他情况。

以下是原文:

关于向崔茂宗发出警告信的监督措施的决定

崔茂宗:

根据调查期货,在您担任鹿正期货股份公司公司天津营业部负责人期间期货配资,您知道中介机构接受了客户的全权委托并担任了客户的代理人。从事期货 交易的活动,并且没有向公司事项报告上述情况,但未履行尽职调查义务。

上述行为违反了《 期货 公司董事,监事和高级管理人员资格管理办法》第4条和第39条。根据“ 期货 公司董事,监事和高级管理人员的规定”,根据《管理人员资格管理办法》第五十二条第一款,我局决定采取行政监督措施,发布《对你的警告信。

如果您对本监督管理措施不满意,可以在收到本决定之日起60天内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在6日内提出行政复议申请。从收到此决定之日算起的几个月。主管人民法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理措施的执行不会停止。

天津市证券监督管理局

2020年10月27日

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