事实:重大案件被罚款25亿期货配资! 6000万的注册资本如何利用25亿配资

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期货配资判刑

原始标题:罚款25亿期货配资! 6000万的注册资本如何利用25亿配资

期货配资仍在努力奋斗!

最近,湖南证券监督管理总局当天在其官方网站上发布了四项关于对个人的监督措施的决定,引起了特别关注。

《中国经纪人》记者发现,受到监管措施惩罚的四人均来自期货公司销售部门,他们被罚款的原因完全相同,均与期货配资。

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3 期货4名员工收到了票证

根据警告信,大洋期货有限公司公司岳阳营业部员工霍青山,彭洪林,金鑫期货有限公司公司岳阳营业部员工龚岳和方正期货有限公司公司长沙营业部的郭仁中为武汉昆州大德投资管理有限公司公司 配资提供服务并获得报酬。

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上述行为受到中国证券监督管理委员会《关于防范期货配资业务风险的通知》(中国证券监督管理委员会[2011] 49号)的禁止,并且违反了《证券交易法》第期货条的规定。 《从业人员管理》第十四条第五款,第十五条第三款的规定。根据《 期货从业人员管理办法》第二十九条,湖南省证券监督管理局决定对这四者采取行政监督措施人员发出警告信并将其记录在完整性文件中。

值得注意的是,这四个期货销售部门的员工都参与了同一期货配资案,而该案的主角是警告信中提到的武汉昆州大德投资管理有限公司(以下称为昆州大德公司)。

3年前涉及一个老案:配资超过25亿元人民币,法人被判处3年监禁

今年7月15日,判决文件网络发布的刑事判决书揭示了此期货配资大案的详细内幕。经纪中国公司也对该案进行了详细报道。

判决书显示,昆州大德股份公司成立于2013年11月15日,注册资本仅为6000万元,但已累计筹集资金25亿元以上。经调查,从2014年8月13日至2015年11月3日,昆州大德公司收到客户本金3.83亿元人民币,并向客户提供配资金额25.65亿美元营业总额期货营业额高达29.48亿元。

昆州大德的期货配资业务如何运作?

首先,昆州大德公司为每位员工预付了50万元,并要求员工以自己的名字在多个期货公司中开设自然人股指期货帐户,然后将帐户借给公司使用。此外,在这些自然人股指期货的帐户下,昆州大德公司还开设了多个子帐户。

第二步,昆州大德公司与某些期货公司工作人员达成了中介协议,这些工作人员介绍了期货配资个客户,昆州大德向他们发放回扣。

此后,昆州大德公司将借用名字开立的股指期货帐户或子帐户提供给公司市场营销人员或中介机构,他们需要推测股指期货,然后提供“人群发行金融资产管理平台”软件,供客户进行股指期货交易活动。

在吸引客户之后,昆州大德公司以雇员的名义与客户签署了“ 交易帐户委托运营协议”。账户的损益交易属于客户,昆州大德公司向客户配资收费,并向客户配资收取利息。根据配资合同,配资的年利率范围为12%至19.6%。

此外,许多证词提到昆州大德公司提供的子帐户的使用以及参加股指期货交易后失去的配资。

很显然期货配资判刑,这次收到警告信的四名期货公司雇员扮演了上述“中介人”的角色。相反期货开户,该案的主要罪犯受到的处罚要严厉得多。昆州大德公司法人龙涛最终被判处有期徒刑三年,缓刑四年,并处罚金1305万元。

期货配资徘徊在灰色地带,业内人士表示风险很大

尽管此案发生在2014年至2015年之间,但记者发现期货配资这种侵犯行为并未完全消失。

今年5月,市场上有传言说,新三板上市公司长江期货可能采取“降低保险和降低门槛”的形式,以允许投资者参与国内原油交易。 期货交易,这使人们感到警惕期货配资又有死灰复燃了吗?

在公司从未授权或默许任何个人或单位(包括民兴信业)开展期货经纪业务时期货开户,长江期货驳斥了这一传言;从未授权或默认任何个人或单位,包括民兴信。该行业可以采取“降低保险,降低门槛”的形式,允许投资者参与国内原油期货交易股指期货,最低保证金仅为每手人民币5,000元;它从来没有默认敏兴信贷违反法规期货从事经纪业务。

但是,记者的调查发现配资 公司确实在加大配资商业推广的力度。 配资 公司通常可以分配给商品期货约5倍,而财务期货则更高。

业内人士指出,由于期货品种使用保证金交易,因此它们自然具有资本杠杆。如果添加期货配资,则交易的风险会在增加收入的同时急剧增加。以10%品种交易保证金和9倍配资比率计算,期货的价格波动1%,一旦投资者做错了方向,投资者可能会失去配资帐户中的所有本金。

与此同时,监管机构尚未放松对期货配资违规行为的调查和处罚。

今年5月,山东省证券监督管理局宣布,2016年8月,山东省淄博市临淄市公安经济侦查局成功侦破了“乐益金融投资者体验中心”的违法经营行为。 。该国首例配资类型的非法商业期货商业犯罪案件。

根据监管部门的要求,在防范配资业务风险方面期货配资判刑,由中国证券监督管理委员会派出机构作为一线监管机构,应加强对期货公司的监管。据了解,该国的期货公司基本上已禁止配资进入配资。 期货公司中的某些人说,公司在所有方面都警告过配资。员工的入职承诺是。此外,严格禁止向投资者提供配资。但是,由于配资监管的困难和更大的利益诱惑,期货配资仍然在灰色区域徘徊。返回搜狐查看更多

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