解决方案:中期合作:标准期货公司为风险管理提供介绍服务公司

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所属分类:期货公司

期货每日新闻(记者杨梅)10月12日,为了规范期货公司提供客户介绍和相关风险管理服务公司(以下简称介绍服务),防止为了隔离风险,保护客户的合法权益并促进母子的协调发展公司,中期协会发布了《关于规范期货公司为客户提供介绍和相关服务的通知持有风险管理公司”(以下简称“通知”)。 《通知》对期货公司提供风险管理的介绍服务公司,具体要求期货交易,信息报告和数据保存以及自律管理提出了具体要求。

“通知”表明期货公司提供了持有风险管理公司的介绍服务,这意味着期货公司接受了持有风险管理公司的委托来介绍客户参与风险管理开展试点业务并提供其他相关服务的活动。 期货公司介绍客户参与试点风险管理业务的范围不应超过向协会提交的持有风险管理公司试点业务的范围。

控股期货公司

《通知》要求,如果期货公司提供介绍服务,则他们应与控股风险管理公司签署书面介绍服务协议,并明确职责分工。 期货公司根据介绍服务协议承担相应的风险管理信托责任公司。基于风险管理试点业务协议的责任直接由风险管理公司承担给客户。

同时期货公司,在期货公司提供介绍服务之前,他们应该在充分了解客户的基础上,仔细评估是否可以介绍客户以参与风险管理试点业务。

控股期货公司

“通知”指出,期货公司应使用“介绍服务通知”的形式向客户明确指出介绍服务与持有风险管理公司之间的委托关系,并解释期货公司,股权风险管理公司,客户之间的权利和义务关系;明确期货公司委托介绍服务的服务内容;介绍持有风险管理公司的情况;明确指出风险管理试点业务相关的风险等。“介绍服务通知”应由客户签名并确认。

期货公司及其提供介绍服务的从业人员不得对客户作出保证利润和分担风险的承诺,不得虚假宣传或误导客户;不得代表客户和风险管理试点业务相关协议签署“介绍服务通知”;不得在风险管理试点业务交易的订购,货物或资金收支,存款和取款以及转账的相关事务中代表客户。

控股期货公司

根据“通知”,期货公司和持有风险管理公司签署的书面介绍服务协议必须包含以下内容:首先,期货公司和持有风险之间的权利管理公司义务关系的描述;第二是服务的内容;第三是薪酬及相关费用的计算依据和标准。第四是介绍服务的对接管理。第五是处理客户纠纷和投诉;第六是违约责任。双方可以同时就协议中的其他事项达成协议,但不得违反本通知,法律,行政法规和部门规章的规定及其他有关规定,不得损害当事人的合法权益。客户。

从服务内容的角度来看,“通知”阐明了期货公司接受委托风险管理公司进行介绍期货配资,以介绍客户参加风险管理试点业务。经过双方协商,可以提供以下相关服务:第一控股期货公司,协助客户适应性管理;二是协助客户信用评估;三是协助签署风险管理试点业务的有关协议;四是协助制定客户风险预警;五是协助有关投资者的教育;第六是协助反洗钱工作;七是协会规定的其他服务。

控股期货公司

此外,《通知》还要求就对接和管理而言,期货公司应与控股风险管理机构公司进行协商,以建立引入服务的对接机制。 期货公司提供介绍服务的人员应具有期货资格并熟悉风险管理试点业务知识。

在内部控制方面,期货公司应根据合规和审慎操作的原则,严格建立和实施与介绍服务有关的内部控制系统,包括但不限于培训和评估参与介绍服务的人员,适当的管理,客户信用评估,投诉处理,合规检查等。期货公司不得采用鼓励不当销售的评估或激励措施。

在业务隔离和风险控制方面,期货公司应加强与服务引入有关的敏感信息的隔离,监视和管理,防止敏感信息不正确地流动和使用控股期货公司,并防止风险传递内幕信息交易有利于传达和损害客户的合法权益。 期货公司应建立并有效实施与介绍服务相关的风险控制机制,以确保有效防止和隔离介绍服务和其他业务风险。

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