解决方案:期货公司独立董事的批准

  • A+
所属分类:期货公司

期货公司批准独立董事的相关规定一、事务范围山东省管辖权期货公司独立董事的资格必须经无线电通信局批准。二、审计依据(一)“ 期货交易管理条例”第57条:国务院期货监督管理机构对期货交易,期货公司和其他[ 期货运营组织和期货保证金安全监管机构的董事,监事,高级管理人员和其他期货从业人员应实施资格管理体系。 《高级管理人员资格管理规定》第2条:期货公司对董事期货公司,监事和高级管理人员的资格管理应受本办法的约束。[三)“关于派遣办事处审查的授权期货公司有关人员资格的通知》(中国证券监督管理委员会[2008] 100号)。三、应满足的条件(一)具有诚实守信的性质。 ,良好的职业道德和运营管理能力履行职责所必需的能力。二)没有下列情况之一:1.《 公司法》第147条规定的情况; 2.因违反法律或纪律而被解散的期货交易家公司和证券公司交易证券登记和清算机构的负责人,或[的董事股指期货,监事或高级管理人员k9] 公司和证券公司,并且自解雇之日起不超过5年; 3.由于违反法律,律师期货公司的独立董事股指期货,注册会计师或投资咨询机构,财务咨询机构,信用评级机构,资产评估机构和验证机构的专业人士因其行为或违反纪律行为而被撤销资格的人数没有更多自取消资格之日起超过5年;工作人员期货交易,证券交易公司,证券注册和清算机构,证券服务机构,期货公司的从业人员期货公司的独立董事,证券公司和因违反法律或纪律而被开除的国家政府机构成员没有被开除超过5年; (五)法律,行政法规规定的【k6】中禁止从事兼职工作的国家机关工作人员和其他人员; (六)因违反法律法规而受到金融监管部门制裁的,执行期限届满,行政处罚不得超过三年。 (七)自中国证监会或其派出机构被认定为不适当候选人之日起不超过两年;八,监督管理部门因违反法律法规或重大风险,责令停业。对于已经重组,管理,接管,注销的金融机构和分支机构,其负责人员及其他直接责任人员不得超过金融机构或分支机构因整顿,托管,接管或注销而被停权三年; 9.中国证券监督管理委员会认可的其他情况。

(三)不属于以下人员:1.在期货公司或其关联方及其近亲和主要社会关系人员中工作的人员; 2.在以下组织及其人员中工作的人员近亲属亲戚和主要社会关系人员:持有或控制期货公司超过5%股权的单位,期货公司前5名股东单位以及期货公司有业务或利益关系机构; 3.为期货公司及其关联方及其直系亲属提供财务,法律,咨询和其他服务的人员; 4.遇到前三种情况之一的人员过去一年;在其他期货公司中担任独立董事以外的职位的人员; 6.经中国证券监督管理委员会认可的其他人员(三)具有从事期货认证的能力。

发表评论

:?: :razz: :sad: :evil: :!: :smile: :oops: :grin: :eek: :shock: :???: :cool: :lol: :mad: :twisted: :roll: :wink: :idea: :arrow: :neutral: :cry: :mrgreen: