解决方案:期货公司独立董事批准的相关规定

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所属分类:期货公司

期货公司的独立董事

期货公司独立董事批准的有关规定一、事项范围期货公司山东辖区的独立董事的资格须经无线电通信局批准。二、审查依据(一)“ 期货交易条例”第57条:国务院期货监督管理机构应对期货交易期货公司的独立董事,期货公司和其他期货运营组织和期货保证金安全监管机构的董事,监事,高级管理人员和其他期货从业人员应实施资格管理系统。[二)“ 期货公司董事,监事和管理办法《高级管理人员资格管理》第2条:期货公司董事,监事和高级管理人员的资格管理应受本办法的管辖。[三)“关于派遣办事处审查[ 期货公司]有关人员资格公告》(中国证券监督管理委员会[2008] 100号)。三、应满足条件(一)诚实守信,良好的职业道德和运营管理d性能所需的能力ties。 (二)没有下列情况之一:1.《 公司法》第147条规定的情况; 2. 期货交易因违反而被解雇的股票和证券公司法律或学科交易的规定,证券注册和清算机构的负责人或期货公司,证券公司的董事,监事或高级管理人员期货公司的独立董事,且其人数不得超过5自解雇之日起算; 3年。由于违反法律,律师,注册会计师或投资咨询机构,财务咨询机构,信用评级机构期货,资产评估机构和验证机构的专业人员因其行为或行为资格被撤销自取消资格之日起,违规行为已超过5年; 期货交易公司,证券交易公司,证券注册和清算机构,证券服务机构,期货公司的从业人员期货配资,证券公司 ]和拥有(e)因违反法律或纪律而被开除,政府机构人员被开除已超过五年; (五)法律,行政法规规定的【k6】中禁止兼职的国家机关工作人员和其他人员;执行期满后三年内的行政处罚; (七)自中国证监会或其派出机构确定为不适当候选人之日起不到两年;八,监督管理部门因违反法律法规或重大风险而下令暂停营业。对于金融机构和分支机构的重组,管理,接管或注销,其主管人员和其他直接责任人员不得超过三年。自金融机构或分支机构被停业整顿,保管,收购或注销以来; 9.中国证监会认可的其他情况。

(三)不属于以下人员:1.在期货公司或其关联方及其近亲和主要社会关系人员中工作的人员; 2.在以下机构及其中工作的人员近亲属亲戚和主要社会关系人员:持有或控制期货公司超过5%股权的单位期货公司,期货公司前5名股东单位以及期货公司有业务或利益关系机构; 3.为期货公司及其关联方及其直系亲属提供财务,法律,咨询和其他服务的人; 4.曾出现以下情况之一的人:过去一年;并担任其他期货公司 ...

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