解决方案:期货公司财务期货结算业务的试行办法

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所属分类:期货公司

(2007年4月19日,根据中国证券监督管理委员会证监发[2017] 16号公告,证监发〔2007〕54号《关于中国证券监督管理委员会关于修订和改废除“证券公司次级债务管理条例>对十三份监管文件的决定的修订)

第一章总则

第1条为了规范期货公司金融期货结算业务金融期货公司,维持期货市场秩序并防止风险,这些措施是根据“ 期货交易条例”制定的

第二条本办法所称的期货公司财务期货结算业务,是指期货公司是实施会员级结算系统的财务期货交易机构(以下简称为期货交易)的清算会员,按照本办法的规定从事清算业务活动。

从事财务期货结算业务的第3 期货公司条应遵守本办法。

第四条中国证券监督管理委员会及其派出机构应当依法监督管理期货公司财务期货结算业务。

中国期货行业协会和期货交易合法地对期货公司的财务期货结算业务实施自我监管。

第二章业务规则

第5条交易清算会员期货公司可以受托为客户处理金融期货结算服务,并且可以不接受非清算会员为他们处理金融期货结算服务的委托

第6条可以委托综合结算成员期货公司为其客户和非结算成员处理财务期货结算业务。

第7条综合解决成员期货公司是未解决的解决成员,应签署解决协议。和解协议应包括以下内容:

([一)交易订单发布方法以及审核或验证措施;

([二)保证金标准;

(三)非清算会员的最低结算准备金余额;

([四)风险管理措施,条件和程序;

(五)结算过程;

(六)通知,方法和期限;

(七)在这种情况下,协议各方造成的损失不属于各方及其处理;

([八)协议更改和终止;

([九)违反合同责任;

([十)争议处理方法;

(十一)双方同意且不违反法律和行政法规的其他事项。

第8条如果非清算会员的客户申请或取消其交易代码,则该非清算会员应按照期货交易的规定进行处理。

由非定居点成员发出的第9 交易条指示应由综合定居点成员期货公司审查或核实后输入期货交易。正式的和解成员期货公司可以根据和解协议,对非清算成员的指示采取必要的限制性措施。

第十条非结算成员发出的交易指示进入期货交易后,期货交易应立即将委托退货和交易结果反馈给综合结算成员期货] 公司和非结算成员。

如果非清算会员不同意委托的回报和交易结果,则应立即将其提交给综合清算会员期货公司和期货交易。

第十一条期货公司的综合结算会员应在期货保证金存款银行中开设期货保证金帐户,以将其客户和未结算会员的保证金存入银行。

综合结算成员期货公司的期货保证金帐户应独立并与自己的基金帐户分开管理。

综合结算成员期货公司应为每个非结算成员开设一个内部特殊帐户,即详细会计。

第12条未结算成员是期货公司,他们与综合结算成员期货公司 期货进行的商业资金交易只能通过各自的期货保证金帐户进行处理。

非清算会员的客户存款和提款只能通过非清算会员的期货保证金帐户进行。

第十三条综合结算会员期货公司从非清算会员收取的保证金,除非清算会员期货交易以外,不得被任何机构或机构占用或挪用。个人。

由非清算会员从客户那里收取的保证金属于客户。除了客户使用的期货交易外,任何组织或个人都不得占用或盗用它。

第14条综合结算成员期货公司和未结算成员在结算协议中达成共识金融期货公司,即在综合结算成员期货的期货保证金帐户中,未结算成员的结算准备金的最低余额公司,应遵守中国证券监督管理委员会和期货交易的相关规定。结算准备金的最低余额应由非结算成员用自有资金支付给综合结算成员期货公司。

第15条综合结算成员期货公司应根据和解协议中商定的保证金标准向未结算成员收取保证金。

综合结算成员期货公司从非结算成员收取的保证金不得低于期货交易向综合结算成员期货公司收取的保证金标准。

第16条全面和解成员期货公司应在当天建立并实施无债务清算系统。

在期货交易结算了全部结算成员期货公司之后,全结算成员期货公司应根据期货的结算结果立即结算未结算成员。 交易,并发布交易结算报告。

非结算成员期货公司的所有结算账户的内容,格式,处理方法和处理日期应与期货交易一致。

正式的和解成员期货公司应确保交易个和解报告真实,准确和完整。

第17条非结算会员向期货交易支付的手续费应从综合结算会员期货交易的期货公司 期货保证金账户中转出。

第18条除以下情况外,正式结算成员期货公司不得转移非清算会员的存款:

(一)根据非清算会员的要求支付可用资金;

([二)收集非清算会员应存入的押金;

(三)收取非清算会员应支付的手续费,税金和其他费用;

(四)双方同意的其他情况,并不违反法律和行政法规。

第19条非和解成员应根据和解协议中商定的时间和方法查询交易和解报告。

第20条如果非结算成员不同意交易和解报告的内容,则应在和解协议规定的时间内以书面形式向综合和解成员期货公司提出异议; ]如对结算报告的内容无异议,应按照和解协议约定的方法予以确认。如果未结算成员既未确认交易和解报告的内容,也未在和解协议规定的时间内提出异议,则应视为已确认交易和解报告的内容。

如果非清算会员有异议,则综合清算会员期货公司应在和解协议规定的时间内进行验证。

第二十一条综合结算成员期货公司应按照中国证券监督管理委员会和期货交易的规定,为非清算成员建立保证金管理系统。

综合结算成员期货公司可以根据非清算成员的信誉和市场状况来调整保证金标准。

第22条综合结算成员期货公司应根据期货交易的规定建立并实施非清算成员的头寸限制系统。

第23条如果未结算成员客户的头寸达到期货交易中指定的头寸报告标准,则客户应通过未结算成员向期货交易报告。

如果客户未报告,则非清算会员应向期货交易报告。

第二十四条非清算会员的结算准备金余额低于规定的或约定的最低余额时,应迅速增加保证金或自行平仓。如果未结算成员未在和解协议规定的时间内增加保证金或自行关闭头寸,则全额结算成员期货公司有权强行关闭未结算头寸成员。

第25条如果非清算会员的结算准备金余额少于零且无法在约定的时间内补足,则全额结算会员期货公司应当对待非清算会员或其他会员按照商定的原则和措施。客户的头寸被强制关闭。

除前款规定外,正式和解成员期货公司可以在应强制关闭的其他情况下与和解协议中的非和解成员达成协议。

在市场开盘前,第26 期货交易条规定,如果非清算会员的结算准备金余额少于规定的或商定的最低余额,则全额结算会员期货公司应禁止他们从打开位置开始。

第二十七条非清算会员在期货交易中违反合同的,应承担违约责任。

综合清算会员期货公司首先应承担非清算会员的违约责任,并承担非清算会员的保证金;如果保证金不足,则全清算会员期货公司应使用风险准备金和自有风险准备金。基金代其承担违约责任,从而获得对非清算会员的追索权。

第28条综合解决成员期货公司如果认为有必要,可以向未解决成员提供风险警告。

第三章监督与管理

第29条综合解决成员期货公司,交易解决成员期货公司应遵守“ 期货交易行政措施”和期货交易 交易该规则及其执行规则行使清算会员的权利,履行清算会员的义务。

第30条综合结算成员期货公司,交易结算成员期货公司应使用自有资金向期货交易支付结算保证金。

综合结算成员期货公司不得向非清算成员收取结算担保资金。

第31条综合结算成员期货公司应建立并实施风险管理,内部控制和其他系统期货公司,以确保财务结算期货结算业务的正常进行,并确保未结算成员及其客户的安全资金。

第三十二条综合结算成员期货公司应当认真勤勉地处理财务期货结算业务,控制财务期货结算业务风险;建立财务期货结算业务风险隔离机制和保密制度,平等对待公司客户,未结算成员及其客户期货公司,防止利益冲突,不得使用结算业务关系及其所获得的信息破坏非和解成员及其客户的合法权益。

非结算成员应谨慎期货开户,勤奋地控制其客户的风险交易,并且不得利用结算业务关系损害全结算成员期货公司及其客户的合法权益。为他们安顿下来的顾客。

第33条如果全额结算成员期货公司调整非结算成员的结算准备金的最低余额,则应向期货交易和期货证券存管机构进行监控代理商当天的结算前的定金。

第34条综合清算会员期货公司应按要求向期货保证金托管机构提供非清算会员和非清算会员客户的相关信息。

第四章附则

第三十五条本办法自发布之日起生效。

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