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所属分类:期货开户

第一章总则

第一条为了引导交易人理性地参与期货市场,保护交易人的合法权益期货,确保期货市场的稳定,规范和健康发展,按照《 期货 交易规定》等规定和上海国际能源交易中心(以下简称“能源中心”)业务规则,制定本规则。

第2条交易人是指从事期货 交易并承担交易结果的自然人,法人和其他组织。

第3 交易条的人应根据交易适当性系统的要求,全面评估自己的市场和产品意识,风险控制和承受能力以及经济实力,并谨慎决定是否参加期货交易。

参加能源中心期货 交易的第4条期货 公司成员,外国特殊经纪参与者和海外中介机构(以下统称为开户机构)应符合这些要求规则,评估客户对期货的意识和风险承受能力,并选择合适的客户认真参与期货 交易。

第二章适当性管理标准

第5 开户条,当组织为单位客户申请能源中心交易代码时,单位客户应符合以下标准:

(一)相关业务人员具有期货 交易的基本知识,了解能源中心的相关业务规则,并通过了相关测试;

([二)已累计不少于10 交易天,并有10多个国内期货模拟交易交易记录,或者在过去三年中有10多个国内期货 交易交易记录交易记录;或在过去三年中与中国证券监督管理委员会(以下简称中国证券监督管理委员会)期货签署了由以下机构监管的海外国家(地区)的监管合作谅解备忘录的交易中有10笔以上监管机构期货 交易 期货 交易交易记录;

([三)申请交易代号前5个工作日内保证金账户的可用资金余额不少于100万元人民币或等值外币;

(四)具有完善的期货 交易管理系统,包括期货 交易决策系统,期货 交易订单下达,资金转帐,实物交割和其他业务管理系统,期货 交易风险控制系统;

([五)具有完善的信息通知系统,包括一种机制,该机制可为开户个组织提供并及时更新负责期货 交易的部门经理和相关业务人员的信息;

([六)没有严重的不良诚信记录,或被主管监管机构宣布为期货市场禁止人员;

(七)在任何情况下,法律,法规,规章和能源中心业务规则均禁止或限制从事期货 交易。

除非中国法律,行政法规,规章和中国证券监督管理委员会另有规定,否则为特殊单位客户申请交易代码的开户组织不得采用本文的前三项规定。

第6 开户条,当组织为单个客户申请能源中心交易代码时,单个客户应满足以下标准:

([一)具有全部民事行为能力;

(二)具有期货 交易基本知识,了解能源中心的相关业务规则,并通过了相关测试;

([三)已累计不少于10 交易天,并有10多个国内期货模拟交易交易记录;或已在中国期货 交易境内进行过证券交易监管委员会在已签署监管合作谅解备忘录的监管机构的监督下,在海外期货 交易地方期货 期货 期货的国内或海外期货 交易交易记录中有10多个过去三年;

([四)申请交易代码前5个工作日中保证金账户的可用资金余额不少于人民币500,000元或等值外币;

([五)没有严重的不良诚信记录,或被主管监管机构宣布为期货市场禁止人员;

(六)在任何情况下,法律,法规,规章和能源中心业务规则均禁止或限制从事期货 交易。

第七条能源中心可以根据市场情况调整交易的适用性标准。

第三章适当性管理的实现

第8 开户条规定,各机构应遵循能源中心制定的交易适用性系统的操作指南,建立和完善针对客户适用性管理的特定业务系统和实施计划,改善内部分工和业务流程,并为客户提供基本服务。全面评估情况,相关投资经验,财务状况和诚信状况。

第9条开户机构应建立并有效实施客户开发责任制,明确高级管理人员,业务部门负责人,销售部门负责人,审核评估者,开户经理和客户开发人员的责任。

第10条开户机构应向客户充分披露期货 交易风险,客观地介绍期货法律和法规,能源中心业务规则及相关法规和决定,并严格验证客户资金,期货 交易体验和模拟交易体验,审慎评估客户的完整性和风险承受能力国泰君安期货网上开户,并查看客户的交易编码应用材料。

第11条客户的期货 交易基础知识测试应满足以下要求:

(一)客户应参加能源中心批准的知识测试,并且测试分数不得低于能源中心发布的标准;

(二)个人客户本人和公司客户的指定订购人应参加测试,不得由其他人代替;

([三) 开户该组织的客户开发人员不得同时担任知识测试主管。

开户机构应为客户提供指导,敦促他们遵守期货 交易相关法律,法规,规则,能源中心业务规则以及相关法规和决定,继续开展客户风险教育,并加强客户交易行为的合法性和合规性管理。

第12 开户条:机构应遵守法律法规,建立并妥善保存客户信息档案,并严格保密客户。

第十三条开户机构应当为客户提供合理的投诉渠道,告知投诉的方法和程序期货开户,妥善处理纠纷,并敦促客户依法保护自己的权益。

第14条交易人应如实声明交易编码申请材料,不得使用虚假声明和其他手段来规避交易适用性系统的要求。

第15条交易人应遵守自我销售责任原则,承担期货 交易的履约责任,并且不得以不符合适当性为由拒绝承担责任交易 期货 交易履约义务的标准。

第16 交易条的人应遵守以下规定:

([一) 交易编码系统,没有代码混合交易;

(二)根据规定积极申报实际控制关系科目,并接受相应的监督管理。

第17 交易条的人应当依照法律,法规的有关规定,通过适当的渠道维护自己的合法权益,不得侵犯国家,社会,集体利益和合法权益。为了他人的利益,不得扰乱公共秩序,能源中心及有关单位的工作秩序。

第十八条会员与境外特殊经纪参与者和境外中介机构之间达成委托结算或委托代理业务协议的期货配资,应当制定业务匹配规则国泰君安期货网上开户,并制定交易适用性制度的有关要求。已实施。成员或外国特殊经纪人参加者审查外国中介机构的相关业务。

第19条如果成员委托公司具有中等业务介绍资格以协助交易编码申请程序,则其应与公司建立业务对接规则并执行交易的相关要求适用性系统,并审查公司的相关业务。

第四章适应性管理的监督

第20条能源中心应检查开户机构实施交易的适用性系统的实施情况。 开户机构应配合检查,如实提供交易 开户资料,资本账户信息等,不得隐瞒,妨碍或拒绝。

第21条开户如果组织违反了交易适用性系统,则能源中心可以命令其纠正,警告,报告批评,中止职位空缺交易,中止期货业务以及取消资格和其他处理措施;如果情况严重,您可以向开户组织所在国家(地区)的期货监管机构报告,并提出行政处罚或纪律处分。

第22条开户负责违规的机构工作人员,能源中心可以采取警告,批评通知,期货业务暂停和取消资格等措施;如果情况严重,可以向中国提出申请。海外开户机构所在的国家(地区)的中国证券监督管理委员会,中国期货行业协会和期货监管机构均已建议行政处罚或纪律处分,例如取消资格和取消资格。

第5章补充规定

第23条解释这些规则的权利属于能源中心。

第24条。这些规则将于2017年5月11日生效。

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