总结:我在那些年经历的“例程”:期货行业合规性工作经验分享

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期货公司合规管理

在期货行业工作了五年之后,我基本上已经弄清了合规工作的例行工作,并与我的朋友分享。

期货由于行业中的严格规定,合规部门充当了监管部门和公司部门之间的桥梁。大多数工作集中在法规上,可以通过下图中的闭环来解释:

期货公司合规管理

关键字1:理解

符合性可以简单地解释为符合性。要做好合规性工作,您首先需要了解法规。对于期货 公司,除了要遵守国家法律法规并与相关监管机构对接公司的存在(例如工商和税收),还必须遵守期货业务管理遵守中国证券监督管理委员会和地方监管。由中国人民银行反洗钱监管部门,期货行业协会和各种期货 交易机构制定的监管规定

由于监管干预与业务发展之间存在滞后,因此期货公司合规管理,如果您想创新期货 公司,则合规部门还需要升华其理解并掌握预测监管思维的技能。与银行和证券行业相比,期货行业的业务发展相对落后。如果打算从事期货 公司的业务属于期货行业,则没有此类业务期货公司期货,但是银行和证券行业已经有类似的业务,合规部门基本上,您可以参考新业务符合银行和证券业的监管要求。如果期货 公司打算从事的业务在整个金融行业具有创新性,则合规部门可以从保护投资者利益的角度做出合规预测并发布合规意见。

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关键字2:转化

在通常情况下,不能直接发布法规作为公司的内部管理要求。合规部门需要根据公司的实际情况将法规转变为具体的合规要求,并将其整合到相关的系统流程和工作计划中。

例如:期货行业将每年进行一次期货 公司评级。评级结果与期货 公司的调节程度有关,因此这是行业中的重大事件。对于监管部门,分类和评估法规将划分评估职责,并指定期货 公司资料提交的时间和内容要求,但不会涉及期货 公司内部如何收集资料,如何撰写报告和其他详细信息。因此期货公司合规管理,合规部门需要制定分类评估材料的准备计划,明确分工和材料明细,控制提交材料的质量。

关键字三:着陆

合规性不是空谈期货,而实施行情是测试合规性工作结果的重要指标。因此,当合规部门将法规要求转换为公司内部管理要求时,需要考虑实施的效果。如有必要,它可以通过演练测试来模拟系统过程的实现,以确保每个系统过程和工作计划都得到遵守。 ,然后着陆。

在期货行业中,为了确保合规性,监管机构特别建议期货 公司每年至少进行一次覆盖整个公司的审核检查,并至少进行一次每年进行洗钱业务指导检查。监事辞职必须经过辞职审核。此外,期货 公司可以根据实际需要安排特别审核和检查,例如客户合同特别检查和资产管理服务特别检查。合规部门可以通过调查问题,修复漏洞以及按照监管法规改革系统程序来提高实施效率。

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关键字四:交流

作为期货 公司合规管理的发言人,合规部门需要与监管部门保持沟通,及时传达监管部门的要求,并及时反馈实施情况公司 行情中的监管规定。毕竟,业务是否合规是监管机构的最终决定。

以上内容均为亲身经历,欢迎朋友交流。

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